Операции банка с ценными бумагами

Этот и любой другой тест Синергии вы можете заказать у наших менеджеров

1. Банк, выпускающий депозитный или сберегательный сертификат, обязан зарегистрировать в ЦБ РФ …
соглашение о выпуске ценных бумаг

2. Инвестиционный банк …
не может принимать участие в финансировании венчурной компании
и имеет право формировать собственный портфель ценных бумаг
имеет право участвовать в схемах проектного финансирования
может осуществлять гарантийные операции

3. На рынке банковских услуг могут сложиться следующие ситуации …
несколько юридических лиц являются учредителями одного ОФБУ
несколько кредитных организаций образуют одно ОФБУ
одно юридическое лицо является учредителем нескольких ОФБУ
кредитная организация образовывает несколько ОФБУ

4. Если физическое лицо приобретает сберегательный сертификат, то …
банк становится кредитором этого лица
данное лицо можно считать участником рынка коллективного инвестирования
при прочих равных условия, ресурсная база банка возрастает
у банка уменьшается его кредиторская задолженность

5. При выпуске неэмиссионных ценных бумаг проспект эмиссии …
требуется
не требуется
не требуется, т.к. банк не может выпускать неэмиссионные ценные бумаги
требуется, но только в случае, если размещение производится путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц свыше 500 человек

6. заключение депозитарного договора влечет за собой…

7. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выдаваемая банку, …
не имеет срока ограничения действия

8. По экономическому содержанию операции банка с ценными бумагами делятся на …
доверительные
срочные кассовые (наличные)
пассивные
активные
комиссионные (клиентские)

9. Банк, являющийся депозитарием, учитывает ценные бумаги клиентов на …
расчетном счете
счете депо
лицевом счете
торговом счете

10. Дополнительный выпуск кредитной организацией привилегированных акций подлежит государственной регистрации в …
Министерстве юстиции
Министерстве финансов
Банке России
Федеральной службе по финансовым рынкам

11. В соответствии с российским законодательством вексель …
является только бездокументарной ценной бумагой
является только документарной ценной бумагой
может быть выпущен, как в документарной, так и в бездокументарной форме
является бланком строгой отчетности, который может быть выпушен только в документарной форме

12. Участник торгов (дилер или брокер) иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок …
«специалиста» биржи
не должен, если он выполняет при этом соответствующие функции
должен, это является непременным условием допуска на биржу
должен, если он занимается брокерской деятельностью, и не должен, если занимается дилерской деятельностью
не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера

13. Объектами доверительного управления банка могут являться следующие ценные бумаги …
*облигации коммерческих организаций, в том числе облигации, находящиеся на момент заключения договора о доверительном управлении в государственной (муниципальной) …
* акции акционерных обществ, в том числе акции, находящиеся на момент заключения договора доверительном управлении ими в государственной (муниципальной) собственности
*переводные и простые векселя
*складские свидетельства любых видов (типов), а также иные товарораспорядительные ценные бумаги
*депозитные (сберегательные) сертификаты банков и иных кредитных организаций, а также сберегательные книжки на предъявителя

14. К эмиссионным ценным бумагам по законодательству РФ можно отнести …
векселя
облигации
акции
опционы
российские депозитарные расписки
опционы эмитента

15. Экономическое содержание операций банков с ценными бумагами заключается в …
поддержании ликвидности баланса
в составлении инвестиционной декларации
секъюритизации активов
в обеспечении платежеспособности

16. Процедура учета векселей состоит в следующем:

17. Погашение сберегательного сертификата может производиться …
только в безналичной форме
только в безналичной форме, если инвестором выступает нерезидент РФ
только в наличной форме
в наличной или безналичной форме

18. Депозитарий – это …

19. Акцепт – это…
несогласие оплачивать вексель
согласие оплатить по векселю в пользу векселедателя
согласие оплатить по векселю в пользу векселедержателя
согласие быть плательщиком по простому векселю в пользу векселедержателя

20. В соответствии с законодательством РФ плательщиком по чеку может быть …
орган государственной власти или местного самоуправления
любое юридическое лицо
любое физическое лицо
банк

21. Имущество ОФБУ …
принадлежит на праве совместной собственности учредителям ОФБУ и кредитной организации – доверительному управляющему
принадлежит на праве общей долевой …учредителям ОФБУ и кредитной организации -доверительному управляющему
передается учредителями управления в собственность кредитной организации -доверительному управляющему
принадлежит на праве общей долевой … учредителям ОФБУ

22. Неэмиссионные ценные бумаги являться объектом депозитарной деятельности …
могут
не могут
могут, но только в случае, если они являются бездокументарными
не могут, если ценные бумаги выпускаются физическими лицами

23. Банк – дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту. В таком случае …
прав и обязанностей не возникает, банк-дилер вообще не имеет права исполнять поручения клиентов
права и … по этой сделке возникают у банка-дилера
права и …по этой сделке возникают непосредственно у клиента
прав и … не возникает, банк-дилер не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента

24. Если банк размещает облигации путем открытой подписки, то …
размещение может производиться только среди не ограниченного круга лиц, который включает в себя свыше 500 лиц
раскрытие информации о банке-эмитенте не требуется
проспект эмиссии ценных бумаг необходим
государственная регистрация условий выпуска ценных бумаг не требуется

25. Утверждение «Банк может быть эмитентом именных эмиссионных облигаций на предъявителя» …
неверно, такие облигации выпускаются только акционерными обществами

26. Банк, выполняющий функции брокера, не может выполнять поручения клиента на … рынке
неорганизованном внебиржевом
неорганизованном биржевом
организованном внебиржевом
биржевом

27. Акция банка является …
долевой эмиссионной неименной…бумагой, предоставляющей ее владельцу право на получение дивидендов
долевой ценной бумагой, предоставляющей право ее владельцу на получение равновеликих регулярных выплат
долевой эмиссионной неименной… бумагой, предоставляющей ее владельцу право на получение ликвидационной стоимости при ликвидации АО
долевой ценной бумагой

28. Номинальная стоимость обыкновенных акций …
должна быть выражена в российских рублях, также как и номинальная стоимости привилегированных акций
может быть … как в российских рублях, так и в свободно конвертируемой иностранной валюте
может быть … как в российских рублях, так и в иностранной валюте
должна быть …в российских рублях, и это ее отличие от номинальной стоимости привилегированных акций

29. В проспекте эмиссии обыкновенных акций банк (эмитент) может указать категорию акций, по которым не предоставляется право голоса. Данное утверждение …
неверно, т.к. право голоса по обыкновенным акциям предоставляется по закону, и эмитент не имеет право его ограничивать
неверно, в проспекте эмиссии можно указать только категорию привилегированных акций, по которым не предоставляется право голоса
верно, эмитент может это сделать
неверно, подобные ограничения указываются не в решении о выпуске, в решении общего собрания акционеров

30. Простой вексель, срок платежа по которому не указан …
считается недействительным
рассматривается как подлежащий оплате в течение одного года со дня составления векселя
рассматривается как подлежащий оплате в течение шести месяцев со дня его составления
рассматривается как подлежащий оплате при предъявлении

Смотрите так же тесты Синергии:

Международное право

Международные валютно-кредитные и финансовые отношения

Международные стандарты финансовой отчетности

Международные финансы

Менеджмент ХХI века